中華人民共和國國家檔案局2019-12-16發(fā)布2020-05-01實施

       本標準按照 GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。
       本標準由國家檔案局提出并歸口。
       本標準起草單位:國家檔案局經濟科技檔案業(yè)務指導司、國泰君安證券股份有限公司。
       本標準主要起草人:姜延溪、蔡盈芳、喻健、穆青、劉俊、施燕華、彭蒙蒙、繆虹、肖蕾、孫俊、王敏、袁瑞、姚愛紅、周乾。

1 范圍
       本標準規(guī)定了證券業(yè)務檔案工作總則、管理體制、管理崗位職責,以及在辦理證券業(yè)務活動中產生的具有保存價值的業(yè)務文件的整理、歸檔,證券業(yè)務檔案的保管、利用、鑒定與處置的要求和方法,以及證券業(yè)務電子文件歸檔與電子檔案管理。
       本標準適用于證券公司證券業(yè)務檔案的管理與利用。

2 規(guī)范性引用文件
       下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件,僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件,其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。
       GB/T18894 電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范
       DA/T15 磁性載體檔案管理與保護規(guī)范
       DA/T68 檔案服務外包工作規(guī)范
       JR/T0110 證券公司客戶資料管理規(guī)范
       JGJ25 檔案館建筑設計規(guī)范

3 術語和定義
       下列術語和定義適用于本文件。
       3.1
       證券公司 securitiescorporation
       依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
       3.2
       證券業(yè)務文件 securitiesbusinessrecord
       證券公司在證券業(yè)務辦理及服務活動中形成各種文字、圖表、照片、聲像等不同載體形式的記錄。
       3.3
       證券業(yè)務檔案 securitiesbusinessarchive
       具有憑證、查考和保存價值的證券業(yè)務文件。
       注:證券業(yè)務檔案包括但不限于經紀業(yè)務檔案、投資銀行業(yè)務檔案、證券投資業(yè)務檔案、場外市場業(yè)務檔案、信用業(yè)務檔案、資產托管與運營外包業(yè)務檔案。
             3.3.1
             經紀業(yè)務檔案 brokeragebusinessarchive
             證券公司在證券客戶開戶、委托、交易、客戶回訪等經紀業(yè)務處理及服務環(huán)節(jié)中形成的具有保存價值的文件材料。

             3.3.2
             投資銀行業(yè)務檔案 investmentbankingbusinessarchive
             證券公司在證券發(fā)行、承銷、交易、企業(yè)重組、兼并與收購、項目融資、財務顧問、持續(xù)督導等業(yè)務過程中形成的具有保存價值的文件材料。
             3.3.3
             證券投資業(yè)務檔案 securitiesinvestmentbusinessarchive
             證券公司在證券投資決策研究、制定投資決策、執(zhí)行投資操作、接收反饋、修正投資方案和項目總結等過程中形成的具有保存價值的文件材料。
             3.3.4
             場外市場業(yè)務檔案 over-the-countermarketbusinessarchive
             證券公司在交易所以外由買賣雙方通過 OTC或當面議價等形式成交過程中形成的具有保存價值的文件材料。
             3.3.5
             信用業(yè)務檔案 creditbusinessarchive
             證券公司在信用業(yè)務中辦理客戶征信、客戶篩選與初審,客戶簽訂合同、開戶、委托、交易等業(yè)務處理及服務環(huán)節(jié)中形成的具有保存價值的文件材料。
             3.3.6
             資產托管與運營外包業(yè)務檔案 assettrusteeshipandoperationoutsourcingbusinessarchive
             證券公司接受委托,依據法律法規(guī)的規(guī)定和合同協(xié)議的約定,作為獨立的第三方,在為客戶持有或管理的資產提供資產保管、投資清算、估值核算、投資監(jiān)督、信息披露、份額登記、交易支持、投資風險、資金劃撥、系統(tǒng)對接、數(shù)據傳輸、信息遞送、報表對賬、績效評估等專業(yè)服務環(huán)節(jié)中形成的具有保存價值的文件材料。
       3.4
       立卷 filing
       將若干文件按形成規(guī)律和有機聯(lián)系組成案卷的過程。
       [DA/T1—2000,定義5.10]
       注:證券業(yè)務檔案的立卷方式包括但不限于按戶立卷、按類型(項目)立卷兩種。
             3.4.1
             按戶立卷 filingbythecustomer
             以客戶為單位,按戶組卷,原則上同一客戶形成的所有文件材料立為一卷。
             3.4.2
             按類型(項目)立卷 filingbygenre(project)
             以業(yè)務類型(項目)為單位,將同一業(yè)務類型(項目)形成的各種文件材料按時間順序組成具有有機聯(lián)系的案卷。

4 總則

       4.1 證券業(yè)務檔案是維護證券公司和客戶利益的重要原始憑證,是證券公司檔案的重要組成部分,應納入證券公司檔案工作體系,實行集中統(tǒng)一管理。
       4.2 證券公司應建立健全統(tǒng)一的業(yè)務文件材料歸檔管理制度和業(yè)務檔案保管、利用、鑒定、銷毀等管理制度,將證券業(yè)務文件材料的形成、積累、整理和歸檔工作列入業(yè)務工作流程,列入業(yè)務工作計劃,列入業(yè)務機構職責范圍和業(yè)務人員崗位責任制,列入公司考核體系和獎懲制度,確保證券業(yè)務文件材料的完整歸檔以及證券業(yè)務檔案的真實、完整、有效和安全。

       4.3 證券公司應對證券業(yè)務檔案中的客戶信息保密,嚴禁擅自泄露客戶信息。
       4.4 證券公司在做好紙質載體業(yè)務檔案管理的同時,應將業(yè)務電子文件歸檔和電子檔案管理納入本單位信息化建設和檔案工作規(guī)劃、計劃,配備必要的人員、資金和設施設備,為證券業(yè)務電子文件歸檔和電子檔案管理提供保障。
       4.5 證券業(yè)務檔案同時具有紙質與電子兩種載體時,應在內容、相關說明及描述上保持紙質檔案與電子檔案之間的有機聯(lián)系。
       4.6 證券公司在服務軍工等項目時形成的涉密業(yè)務檔案,應參照國家相關安全保密規(guī)定管理。

5 管理體制和管理崗位職責
       5.1 檔案工作體制
       證券公司應明確檔案工作的分管領導,設立專門檔案管理機構和崗位,配備專職檔案人員,各業(yè)務機構應配備專職或兼職檔案人員。
       5.2 業(yè)務部門職責
             5.2.1 證券公司業(yè)務人員應負責積累其在工作中形成的業(yè)務文件,對歸檔文件的齊全、準確和形成質量負責,并及時將辦理完畢、有保存價值的業(yè)務文件移交給本機構專兼職檔案人員。
             5.2.2 證券公司業(yè)務機構專兼職檔案人員應負責收集、整理本機構歸檔的業(yè)務文件,定期將已整理的業(yè)務文件及文件清單向檔案部門移交,并辦理歸檔交接手續(xù)。
5.3 檔案部門職責
             5.3.1 證券公司檔案部門應對證券業(yè)務檔案工作進行統(tǒng)籌規(guī)劃,指導、監(jiān)督業(yè)務機構業(yè)務文件的形成、積累、整理及歸檔工作,并負責證券業(yè)務檔案的保管、利用、鑒定和銷毀工作。
             5.3.2 證券公司檔案部門應參與本單位業(yè)務系統(tǒng)的規(guī)劃、設計、開發(fā)、實施等工作,提出電子文件歸檔需求和對實現(xiàn)過程的跟蹤,確保所形成電子文件能夠歸檔,歸檔后電子文件符合電子檔案管理要求。
       5.4 信息技術部門職責
       證券公司信息技術部門應負責為證券業(yè)務檔案管理提供技術支持。
       5.5 檔案人員要求
             5.5.1 檔案人員應熟悉證券業(yè)務,具備檔案專業(yè)知識和技能,并定期接受業(yè)務培訓。
             5.5.2 檔案人員應保持相對穩(wěn)定。發(fā)生崗位變動時,應辦理好檔案工作交接手續(xù)。
       5.6 檔案管理模式
       證券公司對證券業(yè)務檔案可采取本單位集中管理、全部或部分委托具有相應檔案管理資質的檔案服務承包方管理的管理方式。采取委托管理方式的,應按照 DA/T68的相關規(guī)定執(zhí)行。

6 業(yè)務文件的整理與歸檔
       6.1 歸檔范圍
             6.1.1 證券公司在證券業(yè)務辦理及服務活動中直接形成的具有保存價值的業(yè)務文件均應收集、歸檔。
             6.1.2 證券公司證券業(yè)務文件材料歸檔范圍可參見、但不限于附錄 A。附錄 A 中的保管期限為參考期限,證券公司可依據國家相關規(guī)定及本單位實際情況作相應調整。
             6.1.3 歸入證券業(yè)務檔案的各類文件應是正本。如文件同屬管理類檔案和業(yè)務檔案歸檔范圍,一般管理類檔案存正本,業(yè)務檔案存副本或復制件。
       6.2 立卷
       經紀業(yè)務和信用業(yè)務形成的文件材料多為客戶材料,按照JR/T0110的要求,可采用按戶立卷的方式整理。投資銀行業(yè)務、證券投資業(yè)務、場外市場業(yè)務和資產托管與運營外包業(yè)務形成的文件材料可采用按類型(項目)立卷的方式整理。
       6.3 分類
       證券業(yè)務文件材料可采用“業(yè)務類型-保管期限-年度-機構”或“保管期限-年度-類型(項目)”的方法進行分類。證券公司也可根據本單位實際情況,結合業(yè)務檔案形成特點制定分類方案。分類方案一經確定應保持穩(wěn)定。
       6.4 排列
       按戶立卷整理的客戶資料,一般按資料形成時間順序先后排列,相關聯(lián)的材料或者相同類型的材料應連續(xù)排列。
       按類型(項目)立卷整理的業(yè)務文件,相同業(yè)務類型文件按時間順序結合文件重要程度進行排列,有監(jiān)管機關正式批復的以批復為首頁,其他材料按時間順序排列。相關聯(lián)的文件材料應該連續(xù)排列,組成卷內文件。
       6.5 編頁
       證券業(yè)務文件應以卷為單位,在文件正面右上角或背面左上角的空白位置編制頁碼。
       6.6 編目
       證券業(yè)務文件應依據分類方案和排列順序編制卷內文件目錄、案卷目錄、備考表等,具體要求參見GB/T11822相關規(guī)定。
       6.7 編號
       證券業(yè)務檔案檔號可采用“全宗號-檔案門類代碼·年度-保管期限-機構代碼-業(yè)務類別號-案卷號”的結構。其中,檔案門類代碼是指證券業(yè)務檔案作為一個專門的檔案門類的代碼,其編制規(guī)則可參照文書、科技、會計等其他檔案門類。業(yè)務類別號是指證券公司經紀、投資銀行等六大類業(yè)務的代號,可用漢字拼音字母或阿拉伯數(shù)字標識。
       6.8 裝訂
       按戶立卷整理的,應按照一戶一卷要求將同一客戶材料逐一放入相應檔案袋內。證券賬戶客戶檔案材料可按照每一筆業(yè)務流水的時間順序排列,直接放入檔案盒。
       按類型(項目)立卷的文件材料,可采用線繩等裝訂方式。

7 業(yè)務檔案的保管
       7.1 證券公司應依據證券業(yè)務檔案的載體選擇檔案存放設備,并設置與本單位檔案工作發(fā)展相適應的檔案庫房。無條件配置檔案庫房的證券公司,可委托具有相應資質的檔案保管外包服務機構代為保管。

       7.2 檔案庫房應保持干凈、整潔,庫房防護功能及溫、濕度應符合 GB/T18894、DA/T15和JGJ25對各類檔案載體的保管要求。
       7.3 證券公司應對證券業(yè)務電子檔案進行在線存儲、近線備份和離線備份,保證證券業(yè)務電子檔案的安全、可靠。
       7.4 證券公司檔案部門應每年對證券業(yè)務電子檔案的可讀取性進行檢測,形成檢測報告,確保電子檔案的真實性、完整性、可用性與安全性。如出現(xiàn)不可讀取風險,應及時進行證券業(yè)務電子檔案遷移。

8 業(yè)務檔案的利用
       8.1 利用證券業(yè)務檔案應辦理相關手續(xù),嚴格遵守登記和審批制度。
       8.2 已經采取電子檔案管理方式的,查閱證券業(yè)務檔案時,應優(yōu)先查閱電子檔案,以保護檔案原件。
       8.3 查閱檔案時,一般在檔案查閱室定點查閱,或通過授權在電子檔案管理系統(tǒng)中查閱。
       8.4 借閱人員歸還紙質業(yè)務檔案后,檔案人員應及時檢查,確保業(yè)務檔案為原件,如發(fā)現(xiàn)丟失、損壞、缺頁等情況,應依照相關規(guī)定追究有關人員責任。

9 業(yè)務檔案的鑒定與處置
       9.1 證券公司應成立由分管領導、業(yè)務部門和檔案部門組成的檔案鑒定小組,定期根據本單位的檔案保管期限表對保管期限已滿的證券業(yè)務檔案進行鑒定,并出具鑒定意見。
       9.2 對保管期限已滿、確無保存價值的業(yè)務檔案,要登記造冊,經分管領導審查批準后予以銷毀。
       9.3 經核準銷毀的紙質業(yè)務檔案應送本行政區(qū)域保密部門指定的保密材料銷毀機構進行銷毀。
       9.4 經核對銷毀的業(yè)務電子檔案應從在線存儲設備、備份系統(tǒng)中徹底刪除,其元數(shù)據應移入銷毀數(shù)據庫,并在電子檔案管理系統(tǒng)的管理過程元數(shù)據、日志中自動記錄鑒定、銷毀活動。
       9.5 應對經核對銷毀的業(yè)務電子檔案的離線存儲介質實施破壞性銷毀。實施銷毀前,應對備份中的其
他電子檔案進行離線存儲介質的轉換。
       9.6 銷毀檔案時,應有兩人監(jiān)銷,銷毀人員及監(jiān)銷人員應在銷毀清單上簽字,嚴格防止業(yè)務檔案遺失和泄密。銷毀清單應按照銷毀時間順序一并永久保存?zhèn)洳椤?/span>
       9.7 對雖已到期、但未結清債權債務或有其他未了事項的業(yè)務檔案不得銷毀。對國家和社會具有重要保存價值的業(yè)務檔案應延長保管期限。

10 業(yè)務電子文件歸檔與電子檔案管理
       10.1 證券公司應對證券業(yè)務電子文件、電子檔案實施全程和集中管理,確保電子檔案的真實性、完整性、可用性與安全性。
       10.2 證券公司業(yè)務系統(tǒng)應具備電子文件歸檔要求,能支持電子文件形成或辦理部門完整收集、整理應歸檔電子文件及其元數(shù)據,能按要求形成標準的歸檔數(shù)據封裝包,能開發(fā)符合“四性”檢測要求的接口功能,選擇合適的電子文件存儲格式以利于向電子檔案存儲格式轉換等。
       10.3 證券公司電子檔案管理系統(tǒng)應具備系統(tǒng)配置管理功能、電子檔案管理功能、安全管理功能、系統(tǒng)管理功能等,以滿足證券業(yè)務電子文件歸檔與電子檔案管理需要。
       10.4 證券公司業(yè)務電子文件歸檔和電子檔案管理的具體要求按照 GB/T18894等相關規(guī)定執(zhí)行。

(資料性附錄)

       表 A.1給出了證券業(yè)務文件材料的歸檔范圍和證券業(yè)務檔案的保管期限。

序號	歸     檔     范     圍	保管期限
1	經紀業(yè)務形成的文件材料
1.1	客戶賬戶文件材料
1.1.1	證券賬戶材料
1.1.1.1	證券質押登記申請表	永久
1.1.1.2	證券質押協(xié)議書	永久
1.1.1.3	解除證券質押登記申請表	永久
1.1.1.4	一碼通相關材料
1.1.1.4.1	證券賬戶開立申請表(適用于辦理證券賬戶開戶業(yè)務)	永久
1.1.1.4.2	證券賬戶業(yè)務申請表(適用于辦理證券賬戶查詢、變更、休眠激活、注銷、網絡服務、轉掛等業(yè)務)	永久
1.1.1.5	非交易過戶申請材料
1.1.1.5.1	證券非交易過戶申報表	永久
1.1.1.5.2	證券非交易過戶登記申請表	永久
1.1.1.6	客戶身份證明材料	永久
1.1.2	資金賬戶材料
1.1.2.1	證券交易開戶協(xié)議書	永久
1.1.2.2	客戶本人身份證明文件材料	永久
1.1.2.3	網上證券交易委托相關材料,如協(xié)議書等	永久
1.1.2.4	授權委托書、公證書	永久
1.1.2.5	三證合一、統(tǒng)一社會信用代碼證等證照復印件	永久
1.1.2.6	法定代表人身份證復印件	永久
1.1.2.7	法定代表人證明書原件	永久
1.1.2.8	其他自然人身份證復印件	永久
1.1.2.9	開放式基金風險揭示書	永久
1.1.2.10	各類風險提示函、揭示書
1.1.2.10.1	全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票公開轉讓特別風險揭示書	永久
1.1.2.10.2	全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)優(yōu)先股投資風險揭示書	永久
1.1.2.10.3	STAQ 系統(tǒng)和 NET 法人股系統(tǒng)公司及退市公司股票轉讓風險揭示書	永久
1.1.2.10.4	債券市場合格投資者風險揭示書	永久
1.1.2.11	各類承諾函,如大宗交易減持股份承諾函	永久
1.1.2.12	投資者基本信息表	永久
1.1.2.13	證券投資基金投資人權益須知	永久
1.1.2.14	國債回購協(xié)議書	永久
1.1.2.15	風險承受能力測評問卷	永久
1.1.2.16	證券委托協(xié)議書	永久
1.1.2.17	傭金確認書	永久
1.1.2.18	債券質押式報價回購交易客戶協(xié)議	永久
1.1.2.19	綜合理財服務協(xié)議書	永久
1.1.2.20	綜合理財服務風險揭示書	永久
1.1.2.21	綜合理財身份認證產品使用協(xié)議	永久
1.1.2.22	綜合理財身份認證產品風險揭示書	永久
1.1.2.23	理財一戶通業(yè)務申請表	永久
1.1.2.24	一戶通賬戶開通協(xié)議	永久
1.1.2.25	港股通交易委托代理協(xié)議	永久
1.1.2.26	港股通投資者知識測試	永久
1.1.2.27	上海證券交易所股票期權經紀合同	永久
1.1.2.28	上海證券交易所股票期權自然人投資者適當性綜合評估表	永久
1.1.2.29	銀衍轉賬協(xié)議書	永久
1.1.2.30	個股期權業(yè)務受理憑證	永久
1.1.2.31	期權模擬交易經歷	永久
1.1.2.32	期權知識測試成績單	永久
1.1.2.33	股票期權銷戶申請表	永久
1.1.2.34	股票期權客戶業(yè)務申請表	永久
1.1.2.35	上海證券交易所股票期權業(yè)務受理審批單	永久
1.1.2.36	貴金屬開戶協(xié)議書	永久
1.1.2.37	貴金屬現(xiàn)貸合約交易風險揭示書	永久
1.1.2.38	貴金屬現(xiàn)貸合約交易委托代理協(xié)議	永久
1.1.2.39	(貴金屬)客戶賬戶注銷確認單	永久
1.1.2.40	銀證轉賬(貴金屬)協(xié)議	永久
1.1.2.41	上海黃金交易所開戶登記表	永久
1.1.2.42	上海黃金交易所客戶變更登記表	永久
1.1.2.43	上海黃金交易所出庫申請單	永久
1.1.2.44	PB 交易系統(tǒng)開戶申請表	永久
1.1.2.45	PB 交易系統(tǒng)客戶盡職調查評估表	永久
1.1.2.46	PB 交易系統(tǒng)客戶風險承諾書	永久
1.1.2.47	PB 系統(tǒng)用戶權限申請表	永久
1.1.2.48	各類業(yè)務雙錄影像資料	永久
1.1.2.49	第三方存管相關材料
1.1.2.49.1	第三方存管協(xié)議書	永久
1.1.2.49.2	客戶多銀行第三方存管服務業(yè)務承諾書	永久
1.1.2.50	股票退市整理期交易風險揭示書	永久
1.1.2.51	客戶回訪相關資料,如回訪問卷、錄音等	30年
1.1.2.52	非現(xiàn)場開戶形成的材料(電子)
1.1.2.52.1	客戶身份證明文件
1.1.2.52.1.1	客戶本人身份證照片	永久
1.1.2.52.1.2	客戶本人公安系統(tǒng)證照照片	永久
1.1.2.52.1.3	客戶本人視頻文件	永久
1.1.2.52.2	開戶協(xié)議材料	永久
1.1.2.52.3	客戶業(yè)務申請表	永久
1.1.2.53	適當性材料
1.1.2.53.1	投資者風險承受能力評估結果告知書	永久
1.1.2.53.2	適當性匹配意見確認書	永久
1.1.2.53.3	產品或服務風險警示及投資者確認書	永久
1.1.2.54	客戶其他信息及證明材料	永久
1.1.2.55	賬戶銷戶確認單	永久
1.1.2.56	股票大宗交易申報委托單	永久
1.1.2.57	一般法人、合伙企業(yè)最近一期審計報告或驗資報告	永久
1.1.2.58	(債券市場合格投資者)董監(jiān)高、超5    股東或者原始權益人及其關聯(lián)人名單及其相關證明	永久
1.1.2.59	投資顧問協(xié)議	永久
1.1.2.60	科創(chuàng)板業(yè)務材料
1.1.2.60.1	科創(chuàng)板投資者知識測試	永久
1.1.2.60.2	科創(chuàng)板股票交易風險揭示書	永久
1.1.2.60.3	科創(chuàng)板股票交易特別風險警示函	永久
1.1.2.60.4	金融服務不適當性警示及投資者確認書	永久
1.2	交易、清算文件材料
1.2.1	交易數(shù)據文件	30年
1.2.2	清算數(shù)據文件	30年
1.3	代銷金融產品業(yè)務形成的文件材料
1.3.1	風險揭示書	30年
1.3.2	產品合同	30年
1.4	證券經紀人文件材料
1.4.1	證券經紀人個人基本資料	30年
1.4.2	證券經紀人承諾書	30年
1.4.3	證券經紀人績效考核情況	30年
1.4.4	公司與證券經紀人簽訂的委托代理合同	30年
1.4.5	證券經紀人離職申請	30年
1.4.6	證券經紀人執(zhí)業(yè)前培訓記錄(電子)	30年
2	投資銀行業(yè)務形成的文件材料
2.1	股權融資類文件材料
2.1.1	證券承銷機構承銷股票申報材料及中國證監(jiān)會及國家有關部門批復
2.1.1.1	證券承銷機構內核申請、立項等相關材料	永久
2.1.1.2	證券承銷機構向證券主管機關報送股票發(fā)行承銷資格報告、主承銷上市公司公開發(fā)行股票的申請	永久
2.1.1.3	證券承銷機構承銷資格審查文件	永久
2.1.1.4	證券承銷機構關于上市公司股票發(fā)行方案請示	永久
2.1.1.5	證券承銷機構關于申請驗收股票發(fā)行輔導工作報告、盡職調查報告	永久
2.1.1.6	發(fā)行保薦書及發(fā)行保薦工作報告	永久
2.1.1.7	證券承銷機構報中國證監(jiān)會關于股票發(fā)行結束報告、股票搖號中簽辦法、中簽公告、中簽公證書等	永久
2.1.1.8	證券承銷機構關于報送證券銷售情況報告	永久
2.1.1.9	股票上市交易申請書、股票上市推薦書、股票上市通知書	永久
2.1.1.10	中國證監(jiān)會同意上市公司和證券承銷機構公開發(fā)行股票的批復	永久
2.1.2	股票發(fā)行者(上市公司)申報材料
2.1.2.1	省級人民政府或國務院有關部門出具的推薦文件	永久
2.1.2.2	批準設立股份有限公司的文件	永久
2.1.2.3	發(fā)行人的設立文件,如企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、發(fā)起人協(xié)議、發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關身份證明文件等	永久
2.1.3	發(fā)行授權文件
2.1.3.1	股東大會同意公開發(fā)行股票(A、B 股)的決議	永久
2.1.3.2	發(fā)行申請報告	永久
2.1.3.3	發(fā)行股票預案	永久
2.1.3.4	發(fā)行公告及其他相關信息披露文件	永久
2.1.4	公司章程、股東大會批準公司章程決議或授權決議	永久
2.1.5	招股說明書、招股說明書概要、附件及招股說明書外文本(B 股)等材料	永久
2.1.6	會計師關于本次發(fā)行的文件,如財務報表、審計報告、內部控制審核報告、最近三年一期的比較式財務報表等	永久
2.1.7	發(fā)行人律師關于本次發(fā)行的文件,如法律意見書、律師工作報告	永久
2.1.8	關于本次發(fā)行募集資金運用的文件,如募集資金投資項目的審批、核準或備案文件等	永久
2.1.9	資金運用可行性分析材料
2.1.9.1	全體董事簽字的募集資金運用可行性分析	永久
2.1.9.2	國家有關部門同意固定資產投資立項的批準文件	永久
2.1.9.3	被收購兼并企業(yè)或項目情況形成材料	永久
2.1.10	發(fā)行方案及發(fā)行定價分析報告	永久
2.1.11	公司改制方案及原企業(yè)有關財務資料
2.1.11.1	公司改制方案、非經營性資產的處理及離退休人員安置情況、關聯(lián)關系及交易材料	永久
2.1.11.2	設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的原企業(yè)會計報表	永久
2.1.11.3	設立不滿三年的股份有限公司設立以前年份的原企業(yè)會計報表與申報會計報表各項目數(shù)據及主要財務指標的差異比較表	永久
2.1.11.4	設立不滿三年的股份有限公司申報的設立以前年份的資產負債表各項目剝離標準和損益表各項目的確認方法	永久
2.1.11.5	前三年及最近一期的納稅資料及其法律依據	永久
2.1.12	其他文件(如有)
2.1.12.1	產權和特許經營權證書	永久
2.1.12.2	有關消除或避免同業(yè)競爭的協(xié)議以及發(fā)行人的控股股東和實際控制人出具的相關承諾	永久
2.1.12.3	國有資產管理部門出具的國有股權設置批復文件及商務部數(shù)據的外資股確認文件	永久
2.1.12.4	發(fā)行人生產經營和募集資金投資項目符合環(huán)境保護要求的證明文件	永久
2.1.12.5	重要合同,如重組協(xié)議、重大關聯(lián)交易協(xié)議等	永久
2.1.12.6	發(fā)行人全體董事對相關文件真實性、準確性和完整性的承諾書	永久
2.1.13	定向募集公司申請公開發(fā)行股票還須提交的文件
2.1.13.1	定向募股發(fā)行情況報告	永久
2.1.13.2	定向募集股票的托管情況的報告	永久
2.1.13.3	股本演變情況的說明及相關法律文件	永久
2.1.13.4	省級人民政府關于股票托管情況的確認文件	永久
2.1.13.5	省級人民政府或國務院有關部門關于該公司內部職工股清理情況文件	永久
2.1.14	發(fā)行申請材料附件	永久
2.1.15	反饋意見回復文件(包括發(fā)行人、保薦機構、會計師、律師)	永久
2.1.16	財務專項核查文件(包括發(fā)行人、保薦機構、會計師等)	永久
2.1.17	股票承銷協(xié)議書、承銷團協(xié)議、分銷協(xié)議、承銷協(xié)議授權委托書、承銷協(xié)議備忘錄、有關承銷簽字過程中形成的其他文件材料	永久
2.1.18	申報材料光盤或硬盤	永久
2.1.19	配股申報材料
2.1.19.1	公司所在地的中國證監(jiān)會監(jiān)管機構對配股申請出具的初審意見及附件	永久
2.1.19.2	有關配股的股東大會文件及附件	永久
2.1.19.3	前次發(fā)行股票(或配股)以來的有關材料	永久
2.1.19.4	有關本次募集資金運用的文件	永久
2.1.19.5	配股說明書	永久
2.1.19.6	配股承銷協(xié)議書	永久
2.1.20	掛牌業(yè)務資料
2.1.20.1	股份掛牌公開轉讓申請文件、股票掛牌申請文件	永久
2.1.20.2	推薦掛牌反饋意見的回復材料(副本)、掛牌申請反饋回復文件(副本)	永久
2.1.21	科創(chuàng)板發(fā)行相關資料	永久
2.2	債券融資類文件材料
2.2.1	發(fā)行批準文件	30年
2.2.2	本次債券發(fā)行的募集文件
2.2.2.1	募集說明書	30年
2.2.2.2	募集說明書摘要	30年
2.2.2.3	發(fā)行公告	30年
2.2.3	發(fā)行人關于本次債券發(fā)行的申請與授權文件
2.2.3.1	發(fā)行人關于本次債券發(fā)行的申請報告	30年
2.2.3.2	發(fā)行人董事會、股東大會同意發(fā)行的決議	30年
2.2.3.3	公司章程及營業(yè)執(zhí)照副本復印件	30年
2.2.4	中介機構關于本次債券發(fā)行的文件
2.2.4.1	保薦機構出具的發(fā)行保薦書、保薦工作報告、盡職調查報告等	30年
2.2.4.2	發(fā)行人律師出具的法律意見書、法律工作報告等	30年
2.2.5	本次債券發(fā)行募集資金投資項目的審批、核準或備案文件	30年
2.2.6	發(fā)行人最近三年及最近一期的財務報告和審計報告	30年
2.2.7	評級報告及跟蹤評級安排說明	30年
2.2.8	信用增進函	30年
2.2.9	承銷協(xié)議	30年
2.2.10	盡職調查報告	30年
2.2.11	反饋意見回復(包括發(fā)行人、保薦機構、會計師、律師)	30年
2.2.12	其他文件(如有)
2.2.12.1	債券償債計劃及保障措施專項報告	30年
2.2.12.2	債券發(fā)行可行性研究報告	30年
2.2.12.3	發(fā)行人資質文件及承諾書	30年
2.2.12.4	中介機構資質文件及承諾書	30年
2.2.12.5	債券受托管理協(xié)議	30年
2.2.12.6	債券持有人會議規(guī)則	30年
2.3	并購融資類文件材料
2.3.1	上市公司重大資產重組報告書及相關文件
2.3.1.1	發(fā)行股份購買資產并募集配套資金暨關聯(lián)交易報告書	永久
2.3.1.2	關于本次交易的董事會和股東大會決議	永久
2.3.1.3	上市公司獨立董事意見	永久
2.3.1.4	公告的其他相關信息披露文件	永久
2.3.2	獨立財務顧問和律師所出具的文件
2.3.2.1	獨立財務顧問報告及附表	永久
2.3.2.2	法律意見書	永久
2.3.3	本次重大資產重組涉及的財務信息相關文件
2.3.3.1	擬購買資產的財務報告、審計報告	永久
2.3.3.2	擬購買資產的評估報告及評估說明	永久
2.3.3.3	交易對方最近一年的財務報告和審計報告	永久
2.3.4	借殼上市的申請文件
2.3.4.1	交易標的最近一期內部控制鑒證報告	永久
2.3.4.2	交易標的最近三年及最近一期財務報告和審計報告	永久
2.3.4.3	交易標的最近三年及最近一期原始報表及其與申報財務報表的差異比較表及會計事務所出具的意見	永久
2.3.4.4	交易標的最近三年及最近一期非經常性損益明細表及會計師事務所出具的專項說明	永久
2.3.4.5	交易標的最近三年及最近一期納稅證明文件	永久
2.3.4.6	上市公司最近一年及最近一期備考合并審計報告	永久
2.3.5	本次重大資產重組涉及的有關協(xié)議、合同、決議及承諾函
2.3.5.1	發(fā)行股份購買資產協(xié)議	永久
2.3.5.2	股權托管協(xié)議	永久
2.3.5.3	利潤補償協(xié)議	永久
2.3.5.4	交易對方內部權力機關批準本次交易事項的相關決議	永久
2.3.5.5	涉及本次重大資產重組的承諾函	永久
2.3.6	本次重大資產重組的其他文件
2.3.6.1	有關部門對重大資產重組的審批、批準或備案文件	永久
2.3.6.2	關于同意職工安置方案的職工代表大會決議或相關文件	永久
2.3.6.3	債權人同意文件(如有)	永久
2.3.6.4	交易對方的營業(yè)執(zhí)照復印件	永久
2.3.6.5	擬購買資產的權屬證明文件	永久
2.3.6.6	與擬購買資產生產經營有關的資質證明或批準文件	永久
2.3.6.7	上市公司全體董事和各中介機構及其簽字人員對重大資產重組申請文件真實性、準確性和完整性的承諾及同意重組報告書引用中介機構出具的結論性意見聲明	永久
2.3.6.8	各中介機構及其簽字人員的資格證書	永久
2.3.6.9	保密措施說明、保密協(xié)議及交易進程備忘錄	永久
2.3.6.10	內幕信息知悉人自查報告及等級公示查詢證明文件	永久
2.3.6.11	上市公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員,構成收購人的交易對方、本次重組證券服務機構及其主辦人名單	永久
2.3.6.12	資產評估結果備案文件	永久
2.3.7	反饋意見回復	永久
2.4	財務顧問業(yè)務相關文件材料
2.4.1	財務顧問合同	30年
2.4.2	常年財務顧問聘請合同	30年
2.4.3	股權轉讓專項財務合同	30年
2.4.4	資產重組專項財務顧問合同	30年
2.4.5	反購并專項財務顧問合同	30年
2.4.6	并購專項財務顧問合同	30年
2.4.7	財務顧問工作委托協(xié)議	30年
2.4.8	財務顧問向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息	10年
2.5	做市業(yè)務相關文件材料
2.5.1	項目投資研究報告	30年
2.5.2	擬做市項目審批表	30年
2.5.3	定增協(xié)議/股票轉讓協(xié)議	30年
2.5.4	做市報價服務申請	30年
2.5.5	不存在代持的確認函	30年
2.5.6	做市證券劃轉登記申請書、申請確認書	30年
2.5.7	關于后續(xù)加入做市申請的說明	30年
2.5.8	后續(xù)加入做市公告	30年
2.5.9	股票回購協(xié)議(如有)	30年
2.5.10	退出做市申請	30年
2.5.11	退出做市情況說明	30年
2.5.12	退出做市公告	30年
2.5.13	擬退出做市項目審批表	30年
2.5.14	做市商同意退出做市聲明	30年
2.6	持續(xù)督導文件
2.6.1	公司治理相關文件,如公司章程、信息披露文件、內部控制文件等	30年
2.6.2	規(guī)范運作相關文件,如委托文件、對外擔保文件、關聯(lián)交易文件等	30年
2.6.3	公司經營情況及財務報表分析相關文件,如公司重大情況說明文件等	30年
2.6.4	募集資金存放與使用相關文件	30年
2.6.5	財務顧問從事持續(xù)督導工作的相關記錄,如現(xiàn)場檢查材料等	30年
2.7	投行業(yè)務過程中形成的工作底稿	30年
3	證券投資業(yè)務形成的文件材料
3.1	各類交易協(xié)議書,如債券申購協(xié)議、期貨交易所合約商協(xié)議、銀行間市場金融衍生品交易主協(xié)議等	30年
3.2	交易執(zhí)行表、指令單、確認單	30年
3.3	證券投資風險揭示書、風險提醒文件	30年
3.4	業(yè)務受理單、受理回單	30年
3.5	交易清單、對賬單	30年
3.6	業(yè)務交割單	30年
3.7	紅利發(fā)放單、確認單	30年
3.8	贖回申請書、確認單	30年
3.9	轉托管申請書	30年
3.10	業(yè)務申請表	30年
3.11	項目計劃	30年
3.12	投資建議書	30年
3.13	會議紀要	30年
3.14	網下詢價申購相關資料
3.14.1	網下新股詢價申購業(yè)務策略方案	30年
3.14.2	網下申購詢價表	30年
3.15	各類投資策略、指令表	30年
3.16	交易策略運行申請單	30年
3.17	測試反饋	30年
3.18	收益憑證產品合同	10年
3.19	各類投資者適當性材料
3.19.1	投資者基本信息表	30年
3.19.2	反洗錢調查問卷	30年
3.19.3	場外金融衍生品交易風險揭示函及客戶確認函	30年
3.19.4	專業(yè)投資者告知及確認	30年
3.19.5	普通投資者申請為專業(yè)投資者證券知識測評試卷	30年
3.19.6	法人或機構投資者風險測評問卷	30年
3.19.7	專業(yè)投資者申請書	30年
3.19.8	營業(yè)執(zhí)照	30年
3.19.9	業(yè)務許可證	30年
3.19.10	法人及被授權人身份證明文件	30年
3.19.11	授權書	30年
3.19.12	公司章程	30年
3.19.13	經審計的財務報表	30年
4	場外市場業(yè)務形成的文件材料
4.1	投資顧問業(yè)務文件材料
4.1.1	投資建議書	永久
4.1.2	投資顧問協(xié)議	永久
4.1.3	咨詢服務協(xié)議	永久
4.1.4	產品合同	永久
4.1.5	風險揭示書	永久
4.1.6	合作備忘錄	永久
4.2	OTC-收益憑證業(yè)務文件材料
4.2.1	掛鉤權益、黃金、大宗商品及外匯等的收益憑證產品合同及補充協(xié)議	30年
4.2.2	收益憑證審批單、產品說明書、風險揭示書等發(fā)行文件	30年
4.2.3	收益憑證兌付審批單等兌付文件	30年
4.2.4	STAQ 系統(tǒng)和 NET 法人股系統(tǒng)公司及退市公司股票轉讓風險揭示書	30年
4.2.5	STAQ 系統(tǒng)和 NET 法人股系統(tǒng)公司及退市公司股票轉讓委托協(xié)議書	30年
5	信用業(yè)務形成的文件材料
5.1	融資融券業(yè)務相關文件材料
5.1.1	個人居住地址證明、辦公地址證明(機構)	永久
5.1.2	融資融券客戶業(yè)務知識測試	永久
5.1.3	融資融券業(yè)務申請審批表(包括個人和機構)	永久
5.1.4	客戶信息及風險測評問卷(包括個人和機構)	永久
5.1.5	客戶身份證明文件復印件	永久
5.1.6	客戶授信確認書	永久
5.1.7	適當性評估結果確認書	永久
5.1.8	A 類專業(yè)投資者告知函	永久
5.1.9	融資融券業(yè)務規(guī)則有關事項揭示書	永久
5.1.10	融資融券合同	永久
5.1.11	融資融券交易風險揭示書	永久
5.1.12	融資融券業(yè)務征信授信評估報告	永久
5.1.13	客戶資質及授信審核表	永久
5.1.14	融資融券客戶開戶申請書	永久
5.1.15	信用資金銀行存管協(xié)議書	永久
5.1.16	客戶交易結算資金第三方存管開通(變更)申請表	永久
5.1.17	客戶提前終止融資融券合同申請表	永久
5.1.18	融資融券日常業(yè)務申請表	永久
5.1.19	信用銷戶申請表	永久
5.1.20	結息歸本申請表	永久
5.1.21	中國人民銀行等的信用評估(級)報告	永久
5.1.22	客戶其他信息及證明材料	永久
5.1.23	統(tǒng)一社會信用代碼證	永久
5.1.24	控股股東或實際控制人證明書	永久
5.1.25	法定代表人證明書	永久
5.1.26	法定代表人身份證明文件復印件	永久
5.1.27	授權委托書	永久
5.1.28	被授權人身份證明文件復印件	永久
5.1.29	公司章程并加蓋騎縫章	永久
5.1.30	所有股東、股東大會或董事會同意申請融資融券業(yè)務的相關文件或決議	永久
5.1.31	私募基金管理人公示信息(適用于私募機構自營賬戶開立融資融券賬戶)	永久
5.1.32	高齡老人交易高風險相關材料	永久
5.1.33	基金公司出具的承諾函	永久
5.1.34	基金管理公司和客戶簽訂的基金合同(復印件)或資產管理公司和客戶簽訂的資產管理合同(復印件)	永久
5.1.35	管理主辦人投資履歷	永久
5.1.36	基金業(yè)協(xié)會網站“私募基金管理人公示信息”的打印頁	永久
5.1.37	基金業(yè)協(xié)會網站“私募基金產品公示信息”的打印頁,標有打印日期及營業(yè)部柜臺專用章	永久
5.1.38	管理人公司章程	永久
5.1.39	各業(yè)務雙錄影像資料	永久
5.1.40	其他補充材料(如有)	永久
5.2	轉融通業(yè)務形成各類文件
5.2.1	證券公司轉融通證券出借交易代理合同	永久
5.2.2	轉融通證券出借業(yè)務資質申請審批表	永久
5.2.3	董事會或股東大會關于開展轉融通證券出借業(yè)務的決議	永久
5.2.4	轉融通證券出借業(yè)務風險揭示書	永久
5.2.5	其他客戶參與轉融通證券出借業(yè)務的相關材料	永久
5.3	證券質押登記業(yè)務相關材料
5.3.1	質權人向公司申請解除質押登記的材料	永久
5.3.2	債券質押式回購交易委托單、委托協(xié)議	永久
5.3.3	債券市場合格投資者資格確認表	永久
5.3.4	債券市場合格投資者資格風險揭示書	永久
5.3.5	股票質押式回購交易業(yè)務工作底稿	永久
5.3.6	客戶說明材料、承諾書	永久
5.3.7	股票質押式回購交易業(yè)務協(xié)議、補充協(xié)議	永久
5.3.8	個人/機構客戶融資需求申請表	永久
5.3.9	股票質押式回購交易項目可行性評估表	永久
5.3.10	分支機構/營業(yè)部項目調研報告	永久
6	資產托管與運營外包業(yè)務形成的文件材料
6.1	市場管理相關材料
6.1.1	各類基金合同	30年
6.1.2	各類托管協(xié)議	30年
6.1.3	各類補充協(xié)議	30年
6.1.4	各類合同變更征詢意見函	30年
6.1.5	各類合同變更生效告知函	30年
6.1.6	各類終止協(xié)議	30年
6.1.7	各類運營外包服務協(xié)議	30年
6.1.8	各類主經紀商綜合金融服務協(xié)議	30年
6.1.9	各類證券經紀服務協(xié)議	30年
6.1.10	各類期貨投資操作備忘錄	30年
6.1.11	各類合同使用說明函	10年
6.1.12	各類勘誤公告	10年
6.1.13	各類份額持有人大會說明函	10年
6.2	托管相關材料
6.2.1	賬戶類文件材料
6.2.1.1	托管賬戶開銷立文件材料	30年
6.2.1.2	托管賬戶三方掛接文件材料	30年
6.2.2	投資監(jiān)督文件材料,如托管人投資監(jiān)督風險提示函	30年
6.2.3	信息披露文件材料,如托管人報告、托管人復核函	30年
6.3	運營外包相關材料
6.3.1	估值核算文件材料	30年
6.3.2	份額登記文件材料
6.3.2.1	分紅公告	30年
6.3.2.2	清盤方案(含銷戶清單)	30年
6.3.2.3	份額拆分比例數(shù)據	30年
6.3.2.4	份額轉讓協(xié)議	30年
6.3.2.5	凈值文檔	30年
6.3.2.6	賬戶信息材料	30年
6.3.2.7	募集戶劃款指令	30年

       [1] GB/T11822—2008 科學技術檔案案卷構成的一般要求
       [2] DA/T1—2000 檔案工作基本術語
       [3] DA/T22—2015 歸檔文件整理規(guī)則
       [4] DA/T42—2009 企業(yè)檔案工作規(guī)范
       [5] 國家檔案局.科學技術檔案案卷構成的一般要求.2008年11月13日。
       [6] 國家檔案局.檔案工作基本術語.2000年12月6日。
       [7] 國家檔案局.歸檔文件整理規(guī)則.2015年10月25日。
       [8] 國家檔案局.企業(yè)檔案工作規(guī)范.2009年11月2日。
       [9] 國家檔案局.企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定.2012年12月17日。
       [10] 國家檔案局.金融企業(yè)業(yè)務檔案管理規(guī)定.2015年5月5日。
       [11] 國家檔案局.企業(yè)電子文件歸檔與電子檔案管理指南.2015年12月2日。

——————————————